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系統識別號 U0026-2807201012472900
論文名稱(中文) 證券經紀商營業員離職因素與公司制度設計之研究
論文名稱(英文) A study on the factors of sales turnover and response strategy in securities broker
校院名稱 成功大學
系所名稱(中) 企業管理學系專班
系所名稱(英) Department of Business Administration (on the job class)
學年度 98
學期 2
出版年 99
研究生(中文) 王連棟
研究生(英文) Lien-Tung Wang
學號 r4797134
學位類別 碩士
語文別 中文
論文頁數 57頁
口試委員 指導教授-方世杰
口試委員-楊鎮維
口試委員-高惠松
中文關鍵字 證券  營業員  離職  公司制度 
英文關鍵字 security  sales  turnover  corporation system 
學科別分類
中文摘要 台灣證券經紀業務在民國51年證券交易所設立後開始蓬勃發展,但在金控成立及近幾年金融風暴的衝擊下,證券商家數已不若民國80年時期的百家爭鳴。而證券經紀商主要經紀業務,隨著金融局勢的演變,開啟了多元化的發展,卻也讓擔綱業務主角的營業員,身負的業務責任大幅增加。故面臨證券商的合併及多元化的金融商品,將可能導致營業員萌生離職的念頭,此時的證券商決策主管,應該如何避免自家營業員出走?又或利用公司既有的相對優勢,以吸引同業優秀營業員的加入?
本研究係根據文獻所調查出的營業員離職因素,並利用AHP層級分析法,針對證券經紀商營業員離職關鍵性影響因素所對應之業務種類、獎金制度、後勤支援架構及經理人定位等公司制度,對證券實務業界專家進行問卷訪查,在統計分析問卷內容後,排列出其相對權重關係,並歸納出個別制度下其決策方案的權重順序。
由於中國大陸經濟正蓬勃發展中,近期兩岸在金融合作協議上大有展穫,台灣證券商在可望登陸發展的情況下,如何運用台灣證券經紀業務發展經驗,複製一套能在中國大陸永續經營的模式,相信是目前各家券商必須突破,且應積極規劃的目標。本研究之結論,將可適時提供證券經紀商在公司制度設計時,在資源有限的情況下,決策出較符合營業員期待之制度架構,並進而減少營業員之離職傾向。
英文摘要 Taiwan security brokerage started to prosper after the establishment of stock exchange corporations in 1962. The number of stock exchange corporation has dropped down since the golden era in the 90s after the establishment of financial holding companies and the financial meltdown in recent years. The scope of security brokerage has diversified through changes of financial market over the years, at the same time, the responsibilities of sales have increased dramatically. The merger and acquisition between security corporations and more diversified financial products are likely to be the factors contributed to the turnover of sales. How the management level of stock exchange corporations can avoid such turnover? Or, to attract good sales through comparative advantages of the corporation?
This study investigated the factors of turnover of sales based on available documents, and adopted “AHP” analysis to study the content of questionnaire collected from stock exchange industry professionals, to analyze statistics and to prioritize the relative influential relationship, to further classify the influential sequence of decision making under different systems. The study focuses on the critical factors contributed the sales turnover and it’s relation to the scope of business involved, and systems include the compensation, the supporting structure and the positioning of managers.
The recent negotiation of financial collaboration between Taiwan and mainland China has achieved a lot, due to the vigorous growth of China economy lately. With much hopped that Taiwan stock exchange corporations will expand its business to China, how to utilize the past experiences and apply a long-lasting business model to the mainland has become the goal to many stock corporations. The conclusion of this study may provide good references to those corporations when structuring systems under limited resources, that systems will close to the expectations of brokers and further reduce the turnover rate.
論文目次 第一章 緒論 1
第一節 研究背景 1
第二節 研究動機 2
第三節 研究目的 4
第四節 研究流程 5
第二章 文獻探討 6
第一節 營業員離職因素探討 6
第二節 證券經紀商相關制度探討 11
第三章 研究方法 27
第一節 層級分析法 27
第二節 研究層級結構定義及項目 32
第三節 研究設計 33
第四節 問卷調查先測結果 35
第四章 研究分析 37
第一節 問卷對象分析 37
第二節 準則權重分析 39
第三節 方案權重分析 40
第四節 結論驗證 43
第五章 結論 44
第一節 研究結論 44
第二節 研究貢獻 47
第三節 研究限制與建議 48
參考文獻 49
附錄一 52
參考文獻 一、中文部分
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