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系統識別號 U0026-2508201616550000
論文名稱(中文) 論中央存款保險股份有限公司組織與運作之管制—以擔保國家理論為基礎建構之法制探討
論文名稱(英文) The Regulation of Organization and Operation of the Central Deposit Insurance Corporation:Analysis Based on the Guarantee State
校院名稱 成功大學
系所名稱(中) 法律學系
系所名稱(英) Graduate Institute of Legal Sciences
學年度 104
學期 2
出版年 105
研究生(中文) 邱煥育
研究生(英文) Huan-Yu Chiu
學號 U26011093
學位類別 碩士
語文別 中文
論文頁數 153頁
口試委員 指導教授-許登科
口試委員-陳俊仁
口試委員-顏雅倫
中文關鍵字 擔保國家  擔保行政法  民營化  存保條例  存款保險 
英文關鍵字 Guarantee State  the Guarantee Administrative Law  Privatization  Deposit Insurance Act  Deposit Insurance 
學科別分類
中文摘要   存款保險制度為金融監理之一環,立法者制訂存款保險條例(下稱存保條例),藉由要保機構向中央存款保險股份有限公司(下稱存保公司)申請參加存款保險,以保障存款人權益及穩定金融秩序。以往對存保公司組織設立之爭議,主要集中於存保公司為營利事業之性質,與存款保險強調公益性有所不符。惟存保條例為國家介入金融機構與存款人間之法律規範,透過設立存保公司為行政與管制。是以,針對存保公司組織屬性與存保契約,以及存保公司管制金融機構之爭議,皆屬本議題中值得探討之問題。為此,本文自擔保國家理論切入理解,以存保條例為法律框架,論述存保條例之法理基礎,進而建構存保公司組織與任務運作之行政與管制,展現出各種不同面向之管制。
  首先,第二章闡述擔保國家理論之規範模式。其中包含任務取向、憲法規範基礎、國家責任與國家擔保責任,以及具體化之擔保行政法與擔保行政。進而,依擔保國家理論,論述存保條例法制基礎之內涵與擔保行政模式,應如何具體國家擔保責任,並以此為第三章與第四章之前導法理。其次,第三章,存保公司作為組織民營化之管制,展現為存保公司組織之行政與管制,需先論述存保公司之組織屬性,與對存保公司之監督。進而,存保公司為公營事業之組織屬性,依存款保險契約管制要保機構,於是形成存保公司、要保機構、存款人三者間之法律關係。最後,第四章,存保公司任務運作展現為功能民營化之管制,為存保公司任務運作之行政與管制,在此主要論述存保公司對金融機構管制之權限,以及問題金融機構之管制機制,其中包括存保公司之查核權、監督權與強制接管金融機構。
  綜上所述,本文透過擔保國家理論,論述存保條例之法制基礎,釐清存保公司為公營事業之正當性,進一步就相關爭議建構存保公司組織與任務運作之行政與管制,同時也希冀存保條例法制之探討,能有助於存保公司為行政與管制之理解,使存款人之財產權獲得保障。
英文摘要 SUMMARY

Deposit insurance system is a segment of the Financial Supervision. Legislators formulate Deposit Insurance Act to protect the rights of depositors and financial stability via signing a deposit insurance contract between insured institution and the Central Deposit Insurance Corporation (hereinafter referred to as the "CDIC"). The traditional controversies about setting up the CDIC, primarily focused on the CDIC is Profit-Seeking Enterprise, which conflict the public interest purpose of Deposit Insurance. However, Deposit Insurance Act is a legal norm which stands for the country’s intervention between financial Institutions and depositors by establishing the CDIC for administration and regulation. Thus, we direct to the disputes about the character of the CDIC, deposit insurance contract, and the regulation of financial institution for the CDIC. It is worthy to discuss in the thesis. Therefore, in the framework of Deposit Insurance Act, we can articulate basis of legal principle of Deposit Insurance Act, and construct the administration and regulation of the CDIC’s organization and mission operating based on the theory of guarantee state. It shows different aspects of the regulations.

INTRODUCTION

The thesis introduces the theory of guarantee state at the start, including organized privatization, functional privatization, and the foundation of the Deposit Insurance Act, and then constructs the regulations and administration of organization and operation of the CDIC. It also analyzes the dispute the character of the CDIC, deposit insurance contract, and the regulation of financial institution for the CDIC. In order to let readers understand the problem clearly, besides the theoretical foundation of law, the thesis puts one case about the dispute of the CDIC, deposit insurance contract, and the category of insurance into the thesis.

First, the thesis introduces the guarantee state and the foundation of the Deposit Insurance Act in chapter 2. It includes nation mission, the Constitution foundation, the duty of country, the duty of guarantee, the embodied administrative act of guarantee, and the administrative of guarantee. Further, based on the theory of guarantee state, the thesis articulates the content of the Deposit Insurance Act and the administrative of guarantee of the CDIC, and analyzes how to embody the duty of guarantee.

Second, it introduces the regulation of organized privatization of the CDIC, discussed the organization of the CDIC, and the Supervise of the CDIC in chapter 3. Further, the CDIC is a government-owned enterprise, regulating the insured institutions by deposit insurance contract. Besides, it forms the legal relationship with the CDIC, the insured institution and the depositors in the deposit insurance contract.

Finally, it introduces that mission operation of the CDIC shows the regulation of functional privatization in chapter 4. This thesis researches the authority of the CDIC for the regulation of financial institution and the system of the regulation to the failed financial institution, including inspection, supervision, and the competent authority to take over the authorities of the board of directors and supervisors of the financial institution by law.

CONCLUSION

The thesis researches the foundation of the Deposit Insurance Act and clarify the legitimacy of that the CDIC is the government-owned enterprises through the theory of guarantee state. It constructs the regulation and administration of organization and operation of the CDIC. In the end, I hope that the research of Deposit Insurance Act can be helpful to settle the administration of the CDIC, so that it can protect the property rights of depositors.
論文目次 第一章緒論1
第一節研究動機與問題提出1
第二節研究目的5
第三節研究方法與範圍5
第四節論文架構8
第二章存保公司組織與任務運作之法理基礎與法制12
第一節擔保國家理論之規範模式12
壹、擔保國家之任務取向12
一、國家任務理論13
二、國家任務開放性14
三、國家擔保任務15
貳、擔保國家之憲法規範基礎16
一、民主國原則與法治國原則16
二、社會國原則18
三、基本權之保障18
參、國家責任理論與國家擔保責任為擔保國家運用之概念19
一、國家責任理論為擔保國家運用之基礎19
(一)國家責任理論19
(二)國家責任理論詮釋國家權力行使之正當性20
二、國家擔保責任之基礎21
(一)憲法之開放性21
(二)國家保護義務22
三、國家擔保責任之內涵23
(一)國家備置責任24
(二)責任分配25
(三)責任階層26
肆、擔保行政與擔保行政法之法制取向28
一、擔保行政28
二、擔保行政法29
(一)擔保行政法為管制立法29
(二)私人執行—國家擔保之模式31
第二節存保條例法制基礎之內涵與擔保行政模式31
壹、存保條例法制基礎之內涵32
一、金融管制之憲法取向與存款保險制度之備置32
(一)金融管理任務為憲法委託32
(二)存款保險制度為金融管理任務備置之制度34
二、存保條例中之責任分配35
三、存保條例中之國家保護義務36
貳、存保條例展現存保公司組織與任務運作之擔保行政模式37
一、存保條例為擔保行政法37
二、存保公司組織之行政與管制38
三、存保公司任務運作之行政與管制39
第三章存保公司作為組織民營化之管制40
第一節存保公司之組織屬性41
壹、公營事業41
一、公營事業之憲法規範基礎41
二、公營事業之概念42
三、公營事業之類型與基本權能力之關聯性43
(一)政府獨資經營之公司43
(二)政府與人民合資經營之公司44
四、對公營事業之監督45
(一)人事監督46
(二)預算監督46
(三)會計監督47
(四)審計監督48
(五)國會監督48
貳、存保公司之組織取向與監督49
一、存保公司之組織取向49
(一)組織形式選擇自由49
(二)組織最適誡命50
1.秩序行政任務之最適組織選擇50
2.非秩序行政任務之最適組織選擇51
(三)受法律指引之組織形成51
(四)小結-存保公司為公營事業52
二、存保公司之基本權能力與監督53
(一)存保公司之基本權能力53
(二)對存保公司之監督54
第二節存保公司以存保契約為管制與法律關係54
壹、存保公司依存保條例運用存保契約為管制之行政55
一、存保條例為存保公司運用存保契約之樞紐55
二、存保契約之性質56
(一)行政契約說56
(二)私法契約說57
(三)公、私混合契約說58
三、行政法上契約法理與法律關係理論59
(一)行政法上契約法理與契約形成學59
1.受法律指引之契約形成59
2.契約形成學62
(二)法律關係理論作為擔保行政法之分析62
1.法律關係理論概述62
2.擔保行政法所形成之法律關係64
四、存保契約之管制與契約法理64
(一)存保契約之管制64
(二)存保契約之契約法理—兼論契約性質65
貳、存保公司、要保機構與存款人之法律關係67
一、保險法上之類型69
(一)責任保險69
1.責任保險之意義69
2.責任保險之三面法律關係69
(二)保證保險71
1.保證保險之意義71
2.確實保證保險71
(三)小結—契約內容補充責任保險第三人直接請求權72
二、契約相對性之例外73
(一)第三人負擔契約73
(二)第三人利益契約74
(三)小結—存款人之權利保障75
1.保護規範理論檢視存保條例75
2.契約內容增訂存款人之利益契約條款76
三、現金賠付76
(一)抵銷77
(二)法定代位權78
四、移轉存款賠付79
參、案例分析—契約性質與保險類型80
一、案例事實80
二、臺北高等行政法院100年度訴字第1212號判決80
三、最高行政法院101年度判字第820號判決要旨80
四、小結81
第四章存保公司任務運作展現為功能民營化之管制83
第一節金融機構管制之權限85
壹、查核權85
一、立法沿革85
二、查核權在存保條例下之行為特性85
貳、監督權87
第二節問題金融機構之管制機制89
壹、我國對問題金融機構之管制機制89
一、問題金融機構89
(一)問題金融機構之定義89
(二)問題金融機構之形成原因89
(三)處理問題金融機構之金融政策90
二、處理問題金融機構之機制91
(一)以行政法思考金管會與存保公司之任務運作91
1.存保條例係金管會行為之樞紐91
2.存保契約與金管會行為之關聯性92
(二)存保公司在處理問題金融機構之管制93
1.金融機構之接管94
2.金融機構之清理95
(三)接管之正當行政程序96
三、立即糾正措施98
貳、美國處理問題金融機構之機制分析101
一、聯邦存款保險公司概述102
二、Dodd-Frank act法案背景及內容104
三、問題金融構之退場機制106
(一)有序清算權限106
1.有序清算權限之目的與適用對象106
2.系統性風險確認107
3.有序清算之發動與司法審查109
4.有序清算基金112
(二)申報清理計畫113
參、小結114
第五章結論118
參考文獻127
附錄一:存款保險條例137
附錄二:存款保險契約149
圖目錄
圖:存保條例之憲法及法律關係圖10
表目錄
表1:存保公司股東名簿53
表2:依普通股權益比率、第一類資本比率及資本適足率之監理標準及相關措施的條文比較表99
參考文獻 參考文獻
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56.詹鎮榮,國家任務,月旦法學教室,第3期,2003年1月,頁34-37。
57.詹鎮榮,論民營化類型中之「公私協力」,民營化與管制革新,元照,2005年9月,頁3-40。
58.詹鎮榮,從民營化觀點論公民合資公司之基本權能力,民營化與管制革新,元照,2005年9月,頁43-101。
59.詹鎮榮,民營化後國家影響與管制義務之理論與實踐-以組織私法化與任務私人化之基本型為中心,民營化與管制革新,元照,2005年9月,頁105-142。
60.詹鎮榮,自治組織之變革與趨勢-「行政法人」在地方自治團體發展之可能性,民營化與管制革新,元照,2005年9月,頁221-264。
61.詹鎮榮,生存照顧,民營化與管制革新,元照,2005年9月,頁275-280。
62.詹鎮榮,公經濟法:第一講─公經濟法之概念、體系與新趨勢,月旦法學教室,第75期,2009年1月,頁59-68。
63.詹鎮榮,公經濟法:第二講:經濟憲法,月旦法學教室,第80期,2009年6月,頁65-74。
64.詹鎮榮,民間參與公共建設之國家賠償責任,政治思潮與國家法學:吳庚教授七秩華誕祝壽論文集,元照,2010年1月,頁669-692。
65.詹鎮榮,變遷中之行政組織法—從「組織形式選擇自由」到「組織最適誡命」,行政組織與人事法制之新發展,台灣行政法學會主編,2010年9月,頁1-60。
66.詹鎮榮,憲法框架下之國家獨占,全球化下之管制行政法,政大公法中心主編,元照,2011年5月,頁163-197。
67.詹鎮榮,國家擔保責任之實踐與檢討—以我國行政法院之公私協力相關裁判為觀察,現代行政之正當法律程序/公私協力與行政合作法制,台灣行政法學會主編,2014年12月,頁149-192。
68.蔡茂寅,行政委託與法律保留原則,月旦法學雜誌,第83期,2002年4月,頁20-21。
69.賴英照,從金融機構合併法草案論銀行與農漁會信用部之合併,金融財務,第4期,1999年10月,頁1-21。
70.蕭文生,存款保險契約—行政契約或私法契約?—最高行政法院101年度判字第820號判決評析,法令月刊,第64卷第7期,2013年7月,頁1-19。
71.蕭長瑞,金融安全網及問題金融機構處理,存款保險資訊季刊,第22卷第2期,2009年6月,頁93-152。
72.劉淑範,公私夥伴關係(PPP)於歐盟法制下發展之初探:兼論德國公私合營事業(組織型之公私夥伴關係)適用政府採購法之爭議,國立臺灣大學法學論叢,第40卷第2期,2011年6月,頁 505-568。
73.謝易宏,論金融機構之「清理」,企業與金融法制的昨是今非,五南,2007年4月,頁431-457。
74.謝易宏,潰敗金融與管制迷思─簡評美國二○○八年金融改革,月旦法學雜誌,第164期,2009年1月,頁186-225。
(三)學位論文
1.李維心,我國存款保險條例法律問題之研究,國立中興大學法律研究所碩士論文,1990年6月。
2.汪鵬聰,存款保險法律問題之研究,東吳大學法律研究所碩士論文,1986年5月。
3.許登科,德國擔保國家理論為基礎之公私協力(ÖPP)法制-對我國促參法之啓示,臺灣大學法律研究所博士論文,2008年6月。
4.黃國偉,中、美存款保險法制之比較研究,國立政治大學法律學研究所碩士論文,2009年6月。
5.劉靜怡,有線電視系統分區獨占原則之研究,臺灣大學法律學研究所碩士論文,1993年6月。
(四)政府出版品
1.行政程序法解釋及諮詢小組會議紀錄彙編,法務部, 2001年12月。
2.德國聯邦憲法法院裁判選輯(十四),司法院,2013年4月。
(五)研究計畫
1.許宗力,國家機關組織法人化之研究-以港務局法人化為中心,1999年3月,行政院經濟建設委員會委託研究。
2.許登科,促進民間參與公共建設法中投資契約法制之研究-以行政法上契約法理為基礎作分析,行政院國家科學委員會研究計畫成果報告(計劃編號:NSC 100-2410-H-006-001),2011年。
3.陳春山、王志誠,存款保險制度與存款保險法規之研議,中央存款保險公司委託研究計畫,2003年12月。
(六)公務出國報告
1.林男錡,金融風暴對美國金融監理制度及重要監理法令之影響,(系統識別號:C09904033,計畫名稱:金融風暴對美國金融監理制度及重要監理法令之影響),100年2月。
2.賴宜君,美國Dodd-Frank法案對系統性風險處理機制之影響,(系統識別號:C10102864,計畫名稱:美國金融改革法案對Fed貨幣政策之影響),101年12月。
二、外文文獻
1.David A. Skeel, Jr, The New Financial Deal: Understanding the Dodd-Frank Act and its (Unintended) Consequences, (October 2010).
2.Frederic S. Mishkin, The Economics of Money, Banking and Financial Markets (7th Edition), (2004).
3.Kenneth E. Scott, A Guide to the Resolution of Failed Financial Institutions: Dodd-Frank Tilte II and Proposed Chapter 14, (April 25, 2011).
4.Paul L. Lee, The Dodd-Frank Act Orderly Liquidation Authority: A Preliminary Analysis and Critique - Part I, 128 Banking L.J. 771-814(October 2011).
5.Paul L. Lee, The Dodd-Frank Act Orderly Liquidation Authority: A Preliminary Analysis and Critique - Part II, 128 Banking L.J. 867-915 (November/December 2011).
6.Therese M. Vaughan, The Economic Crisis and Lessons from (and for) U.S. Insurance Regulation, Journal of Insurance Regulation, 2009.
7.Steven L. Schwarcz, Systemic Risk, 97 Geo. L.J. 193-250(2008).
三、網路資源
1.美國聯邦儲備系統(The Board of Governors of The Federal Reserve System),https://www.federalreserve.gov。
2.立法院全球資訊網,http://www.ly.gov.tw/innerIndex.action。
3.中央存款保險股份有限公司,http://www.cdic.gov.tw。
4.金融監督管理委員會銀行局,http://www.banking.gov.tw。
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