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系統識別號 U0026-1911201420305400
論文名稱(中文) 內線交易罪之保護法益與構成要件解釋
論文名稱(英文) The Law Interest and The Elements Explanation of Criminal Insider Trading
校院名稱 成功大學
系所名稱(中) 法律學系
系所名稱(英) Graduate Institute of Legal Sciences
學年度 103
學期 1
出版年 104
研究生(中文) 翁楷嵐
研究生(英文) Kai-Lan Weng
學號 U26001268
學位類別 碩士
語文別 中文
論文頁數 147頁
口試委員 指導教授-古承宗
口試委員-薛智仁
口試委員-張天一
中文關鍵字 內線交易  財產法益  資訊平等理論  信賴關係理論  私取理論  詐欺罪 
英文關鍵字 insider trading  legal interest  informational equality  abstain or disclose theory  fiduciary duty theory  misappropriation theory  offenses of breach of trust  fraud 
學科別分類
中文摘要 「法益」是決定一個行為是否應犯罪化的標準,內線交易罪雖然規定於證券交易法中,但依然是屬於刑法的一環,必須審慎地注意國家是否過度擴張刑罰權,為了某些政策目標過度侵害人民的自由。「法益」在邏輯層次上分為兩個面向,一是立法正當性上的意義,一是法條解釋上的意義,但是立法評價功能這部分經常被忽略,導致國家肆意地擴張刑罰權。而過去內線交易議題,由證交法學者主導了學術討論的主軸,雖然感受到他們對我國制度健全發展的強烈期望,但將希望寄託在刑罰的使用上,卻不當地導致刑罰單純成為達成立法目的之工具,如此一來,將侵蝕我國已發展完備的刑法理論基礎,也全然忽略了我國與美國在法律制度上有著相當大的差異。因此本文重新檢討了資訊平等理論、信賴關係理論和私取理論,證明後兩者是無法適用於我國內線交易罪的解釋,而前者能否適用於我國,則涉及美國法之詐欺是否與我國法詐欺罪相同。本文以將內線交易之事實涵攝進詐欺罪的構成要件中之方法,證明兩者相同,因此本文認為內線交易罪是特殊的詐欺罪,故提出了以保護「不特定多數人的整體財產法益」作為新的解釋方向,期望能兼顧到刑法與證券交易法兩者的法體系基礎,並實現禁止內線交易的基本目的。
英文摘要 This thesis focuses on the legal interest of insider trading. Legal interest has two phases in criminal theory; one is legislative comment phase, and the other is legal explanation phase. But some scholars only regard legal interest as legislative purpose namely the latter. However, penalty will be a tool to implement any policy in such way, and it could restrict our liberty excessively. The correct way is that different legal systems should apply each theory. Criminal insider trading should apply Criminal Code theory to legislate and explain. This thesis proves that insider trading is particular Offenses of Fraud, so exchange value must be the legal interest of insider trading. Moreover, criminal insider trading doesn’t need to cause real damage on someone's property, because the elements only request a dangerous act. The reason for the specially designed element is that the information is uncertain. We can't prove whether a man attempt to fraud or not. And I demonstrate the constitutionality of my argument by Proportionality. Finally, I propose an amendment to revise Securities and Exchange Act on the ground of my conclusion.
論文目次 目錄
第一章 緒論 1
第一節 研究動機 1
第二節 問題意識 2
第三節 研究方法 3
第四節 研究範圍 4
第五節 篇章結構 5
第二章 內線交易既有理論之省思 6
第一節 美國法理論過渡至我國之軌跡 6
第一項 資訊平等理論 7
第二項 信賴關係理論 8
第三項 私取理論 9
第四項 我國證交法學界的重塑與拓深 10
第五項 小結 12
第二節 我國內線交易刑責的研究取向 13
第三節 小結 16
第三章 內線交易法制本土化的方針 18
第一節 現行理論在我國刑法的困境 18
第一項 內線交易與背信行為之關係 18
第一款 背信罪之本質與定位 19
第二款 內部人不一定符合為他人處理事務之人 23
第三款 內線交易不是背信行為 24
第四款 內線交易不會造成公司財產損害的結果 24
第五款 小結 25
第二項 內線交易與侵占行為之關係 25
第二節 民事法與刑事法的互動關係 28
第一項 民事責任的基礎 28
第一款 侵權行為法之目的 29
第二款 侵權行為法之功能 29
第二項 刑事責任的基礎 30
第一款 刑法的目的 30
第二款 刑法的功能 34
第三項 民事法與刑事法的藕斷絲連 36
第一款 「法益」的釋義學地位釐清 37
第二款 民、刑事責任的任務分擔 38
第三節 內線交易的本土化-民、刑事責任分流 40
第四章 內線交易本質再探索 42
第一節 法本質論層次的論戰 42
第一項 應禁止的主張 42
第一款 破壞公平交易 42
第二款 促進證券市場資訊流通效率 43
第三款 防止道德危險 43
第四款 違背受任人的信賴義務 44
第五款 促進公司決策健全 44
第六款 公司財產之不當利用 44
第二項 不應禁止的主張 44
第一款 不妨礙市場公平性 44
第二款 內線交易也能提升市場效率 45
第三款 內線交易利益是給公司經營者的合理報酬 45
第四款 由國家立法管制不符合經濟效率 45
第五款 對資訊財產權的質疑 45
第三項 本文見解 46
第一款 保護證券市場的可行性 46
第二款 保護公司及股東財產的可行性 48
第二節 保護投資人財產法益的可能性 51
第一項 財產法益的內涵 52
第一款 所有權犯罪 52
第二款 整體財產犯罪 52
第二項 以詐欺得利罪建構內線交易 57
第一款 內部人是否行使詐術? 59
第二款 內部人行使詐術是否使投資人陷入錯誤? 70
第三款 投資人是否處分財產? 77
第四款 投資人是否存在財產損失? 78
第五款 內部人獲利之不法性 82
第六款 內部人符合詐欺罪的主觀要件 82
第三項 小結 83
第五章 刑罰謙抑性的挑戰 86
第一節 超個人法益之構造 87
第二節 內線交易罪的法益構造思辯 89
第三節 指導入罪適格的標準 90
第一項 應/需罰性二階評價體系 92
第二項 違憲審查機制 95
第一款 比例原則 95
第二款 刑法理論在違憲審查機制中的地位 100
第三項 路線的選擇 108
第四節 內線交易的入罪適格 109
第一項 適當性原則審查 109
第二項 必要性原則審查 110
第三項 狹義比例原則審查 113
第六章 重建內線交易罪 115
第一節 證券詐欺與內線交易之關係 115
第二節 內線交易罪的修法建議 118
第一項 行為主體 118
第一款 知悉內線消息之人 119
第二款 內部人之範圍 121
第二項 行為 126
第三項 行為客體 127
第四項 結果 129
第五項 行為情狀 131
第六項 主觀構成要件 133
第七項 特殊阻卻違法事由? 134
第八項 加重條款不具正當性 135
第三節 小結 135
第七章 結論 138
參考文獻 140
參考文獻 壹、中文文獻
一、專書
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7.李惠宗,憲法要義,元照,2006。
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14.許育典,憲法,元照,2011。
15.陳志龍,法益與刑事立法,自版,1990。
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二、專書論文
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3.林東茂,刑事政策與自由主義,收錄於甘添貴教授六秩祝壽論文集:刑事法學之理念與探索(四),學林,2002。
4.林鈺雄,論詐欺罪之限於錯誤,收錄於刑事法學之理想與探索(二)甘添貴教授祝壽論文集,學林,2002。
5.高金桂,論刑法的詐術,收錄於刑與思:林山田教授紀念論文集,元照,2008。
6.許玉秀,刑罰規範的違憲審查標準,收錄於民主、人權、正義-蘇俊雄教授七秩華誕祝壽論文集,元照,2005。
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三、期刊
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四、學位論文
1.吳元曜,美國、日本、德國及我國內線交易刑法規制之比較以及內線交易除罪化之研究,國立台灣大學法律研究所碩士論文, 2003。
2.周書帆,我國證券交易法第三十六條與第一五七條之一的關聯運作性,東吳大學法律學系碩士論文,2006。
3.高志朋,刑法法益概念學說史初探——以德國學說為主,國立臺北大學法律學系碩士論文,2002。
4.張天一,刑法上之財產概念-探索財產犯罪之體系架構,輔仁大學法律學研究所博士論文,2007。
5.莊嘉蕙,內線交易之實證研究,國立交通大學管理學院碩士在職專班碩士論文2008。
6.陳冠潔,我國內線交易規範行為主體與責任類型之研究,國立台灣大學法律學研究所碩士論文,2008。
7.單麗玟,-刑罰的憲法界限-以比例原則審查刑罰規範的合憲性,國立臺北大學法律學系碩士論文,2012。
8.黃志中,論內線交易刑事規範之正當性與理論基礎,國立台灣大學法律研究所碩士論文,2008。
9.黃清輝,台灣股票市場內線交易案件之實證分析,國立中正大學財務金融所碩士論文,2007。
10.劉千鳳,有價證券內線交易犯罪偵審之實證研究,國立中正大學犯罪防治所碩士論文,2007。
11.賴俊佑,從危險犯概念檢視我國內線交易規範,國立成功大學法律研究所碩士論文, 2012。
12.薛智仁,參與群毆行為之處罰基礎與立法,國立台灣大學法律學研究所碩士論文, 2002。
13.鍾豪峯,刑事不法與民事不法的分界,國立政治大學法律研究所碩士論文,2002。

貳、英文文獻
1.Ayres, Ian, and Joe Bankman. "Substitutes for Insider Trading." 54 STANFORD L. REV., 2001.
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3.Brudney, Victor. "Insiders Outsiders and Informational Advantage under Federal Securities Law." 93 Harvard Law Rev., 1979.
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6.Haft, Robert J. "The Effect of Insider Trading Rules on the Internal Efficiency of the large corporation." 80 Michigan L. Rev., 1982.
7.Hansen, Jesper Lau. "The New Proposal for a European Union Directive on Market Abuse." 23 J. Int'l L. , 2002.
8.Karjala, Dennis S. "Statutory Regulation of Insider Trading in Impersonal Markets." 1982 DUKE L.J., 1982.
9.Langevoort, Donald C. "Rereading Cady, Roberts The Ideology and Practice of Insider Trading Regulation." 99 COLUM. L. REV., 1999.
10.Levmore, Saul. "Securities and Secrets Insider Trading and the Law of Contracts." 68 Va. L. Rev., 1982.
11.Manne, Henry G. "Insider Trading and Property Right in New Information." 4Cato Journal NO.3, 1988.
12.Mendelson, Morris. "Book Review." 117 U. PA. L. REV., 1969.
13.Richard, Phillips M., and Lavoie R. Larry. "The SEC's Proposed Insider Trading Legislation Insider Trading Controls, Corporate Secrecy, And Full Disclosure." 39 Ala. L. Rev., 1987.
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15.Schotland, Roy A. "Unsafe at Any Price A Reply to Manne, Insider Trading and the Stock Market." 53 VA. L. REV., 1967.
16.Scott, Kenneth E. "Insider Trading Rule 10b-5, Disclosure and Corporate Privacy." 9 J. Legal Stud. , 1980.
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