進階搜尋


 
系統識別號 U0026-0812200915093384
論文名稱(中文) 論董事忠實義務於銀行組織下之運用
論文名稱(英文) A Study of Bank Directors’ Fiduciary Duties
校院名稱 成功大學
系所名稱(中) 法律學系
系所名稱(英) Graduate Institute of Legal Sciences
學年度 97
學期 2
出版年 98
研究生(中文) 賴義璋
研究生(英文) Yi-jang Lai
電子信箱 u2694117@mail.ncku.edu.tw
學號 u2694117
學位類別 碩士
語文別 中文
論文頁數 214頁
口試委員 口試委員-王志誠
口試委員-邵慶平
指導教授-陳俊仁
中文關鍵字 銀行董事責任  存款人權利保護  公司治理  代位訴訟  忠誠義務  公司內部監控  存款保險  善意義務  注意義務  利益衝突交易  忠實義務  商業判斷法則 
英文關鍵字 Internal Corporate Control  Fiduciary Duty  Duty of Good Faith  Derivative Suit  Business Judgment Rule  Duty of Care  Protection of Depositors’ Right  Deposit Insurance  Conflict of Interest Transaction  Duty of Loyalty  Corporate Governance  Bank Directors’ Liability 
學科別分類
中文摘要 對於商務法律之規範,美國法制具有完善之設計,而多為他國所遵循。我國為繼受法國家,對於公司法、證券交易法、金融法規等商務法律,多以美國法為借鏡而做出修正,希冀透過法令之完備,讓我國企業得以遵循。而在美國法制上,針對公司經營者之責任,透過多年來實務判例之發展與學界之闡釋,提出「忠實義務」理論作為判斷標準,以因應股份有限公司下企業所有與經營分離之現況。惟就銀行組織而言,其資產結構上除股東出資外,有相當之資產係出自於一般存款人所提供,除可能發生股東與存款人間發生利益衝突之問題外,倘若其董事、甚至控制股東恣意從事高風險投資、或有違法掏空銀行資產行為之情事者,股東固有忠實義務等請求權以資因應,然存款人是否同樣享有忠實義務請求權作為保護?抑或僅居於一般公司債權人地位而訴諸契約追究責任?又銀行之董事在經營決策所需要之注意義務,是否有別於一般公司董事注意義務而更加嚴格?亦即,銀行董事忠實義務內涵,是否應有別於一般公司董事之忠實義務而有程度上之加重?此等問題在美國法上有相當深遠討論,實有加以研究之必要。
基於銀行組織之特殊公益色彩,銀行之董事忠實義務,與一般公司負責人忠實義務之區別,雖無本質上之不同,但卻有「量的程度差異」。銀行董事固須為銀行最大利益著想,對銀行忠誠、善意地執行職務,儘量避免發生利益衝突之情事;並在執行銀行事務上,有義務瞭解、掌握所有可合理取得之重要資訊,盡到與一般合理、客觀銀行經營者相同之注意,據此作成商業決策,以保護銀行及其股東之利益。然而,銀行董事之職位畢竟背負著一般社會大眾之期待,身處董事職務之人應瞭解其責任之重大,故對存款人之權益應納入忠實義務之保障範疇。而對於忠實義務內涵之建構,亦應將金融監理法規之規範意旨納入忠實義務之規範內涵,要求銀行董事盡到守法義務;同時注意義務之標準應跳脫民法善良管理人之概念,而以「一般審慎銀行經營者應盡之注意」作判斷基礎,輔以代位訴訟機制之落實,完整建構出銀行董事忠實義務之規範設計,如此始得保障銀行股東、存款人之權益,俾以健全整體金融秩序、增進社會經濟發展。
英文摘要 According to the special “public interest” character of bank organization, bank directors’ fiduciary duty is different from general corporate directors’. In other words, bank directors’ fiduciary duty is stricter than corporate directors’ duty. Directors are expected and encouraged to do their best to maximize the interests of bank. They owe duties of fidelity and loyalty to the bank in connection with their actions. These duties are generally referred to as “fiduciary duties”. Directors owe duties to bank to manage bank’s affairs on a fully informed basis, in good faith, and with due diligence and proper care. And they are not permitted to use their position to further their private interests, especially involved with the conflict of interest transactions. However, bank directors must understand their duties and responsibilities are more important than corporate directors’. In addition to the fiduciary duties that apply to all companies’ directors, bank directors need to be conscious, and regularly reminded by banking supervisors, of their fiduciary duties to depositors because banks accept and manage other people’s money in the form of deposits. Besides, they owe a duty of exercising such care and diligence as an ordinary prudent man would exercise with reference to the administration and management of financial institutions. Thus, a bank director was held to stricter accountability than the director of an ordinary business. Above all, this theory of bank directors’ fiduciary duty can not only protect the right of shareholders and depositors, but improve overall financial order and economic development.
論文目次 第一章 緒論 1
第一節、研究動機 1
第二節、研究目的 3
第一項、文獻回顧 3
第二項、研究目的 4
第三節、研究方法 5
第四節、研究範圍與限制 6
第五節、論文架構 7
第二章 銀行在金融活動下之地位與功能 9
第一節、前言 9
第二節、金融機構之界定 9
第一項、金融之定義 10
第二項、金融活動-直接金融與間接金融 10
第一款、金融活動概述 10
第二款、直接金融活動 11
第三款、間接金融活動 12
第三項、金融機構之定義 12
第三節、銀行之意義及其角色之轉型 14
第一項、銀行之定義 15
第二項、銀行組織之規範基礎 16
第三項、銀行的種類 17
第一款、股份有限公司組織之銀行 17
第二款、非股份有限公司組織之銀行 18
第三款、其他類似銀行之組織 19
第四項、銀行之經營特徵 20
第一款、「他人投入資金(Other People’s Money)」之特色 20
第二款、銀行之負債代理問題 20
第五項、銀行在金融服務整合潮流下之轉型 21
第一款、金融機構跨業經營之型態 22
第一目、德國綜合銀行模式(Universal Banking) 22
第二目、英國子銀行模式(Omni Purpose Banking) 23
第三目、美國金融控股公司模式(Financial Holding Company) 23
第二款、我國就金融機構跨業經營之法制 26
第三款、小結 28
第四節、金融安全網(Financial Safety Net)之建立 28
第一項、金融監理機制 29
第二項、最後融通者之資金供輸 30
第三項、存款保險制度 31
第一款、存款保險之意義 31
第二款、存款保險組織之定位 33
第五節、小結 36
第三章 忠實義務之規範主體 38
第一節、前言 38
第二節、忠實義務之基本概念 38
第一項、公司治理與忠實義務 38
第一款、公司治理之概念 38
第一目、公司治理之意義與架構基礎 38
第二目、公司治理對銀行之重要性 40
第二款、公司治理與忠實義務之關聯性 43
第二項、忠實義務之緣起 44
第一款、忠實義務之意義 44
第二款、忠實義務之起源 46
第三款、忠實義務於公司法學之引入 47
第三節、忠實義務之適用對象 48
第一項、代理理論之建立 48
第一款、代理之意義 48
第二款、代理成本之成因 50
第一目、代理問題 50
第二目、代理成本 50
第二項、董事(Directors) 52
第一款、董事之意義 52
第一目、一般公司董事 53
第二目、銀行組織之董事 55
第二款、董事之角色定位 56
第三項、公司高階經理人(Senior Officers) 57
第四項、控制股東(Controlling Shareholders) 59
第一款、控制股東之意義 59
第二款、控制股東與忠實義務之關聯性 60
第四節、忠實義務之保護對象 64
第一項、股東(Shareholders) 64
第一款、公司之本質 64
第二款、股東代位訴訟 67
第一目、一般代位訴訟(Single Derivative Suit) 67
第二目、雙重代位訴訟(Double Derivative Suit) 68
第二項、公司債權人(Creditors) 71
第一款、一般公司債權人 71
第二款、銀行之存款人(Depositors) 75
第五節、小結 77
第四章 美國法學對忠實義務之規範內涵 79
第一節、前言 79
第二節、忠誠義務(Duty of Loyalty) 79
第一項、忠誠義務之意義 80
第二項、忠誠義務之內涵 81
第一款、利害關係人交易(Conflict of Interests Transaction) 81
第一目、董事自我交易行為(Director Self-dealing) 82
第二目、具有共同董事之公司間交易(Transaction with Corporations) 84
第二款、董事薪酬(Executive Compensation) 85
第一目、基本概念 85
第二目、司法審查標準 88
第三款、攫取公司機會(Taking Opportunity) 89
第一目、攫取公司商業機會(Taking Business Opportunity) 90
第二目、使用公司資產或資訊(Use of Corporate Assets or Information) 93
第三目、董事競業行為(Competition with the Corporation) 94
第三項、違反忠誠義務之法律效果 95
第一款、忠誠義務違反之救濟 95
第二款、安全港條款(Safe Harbor)之適用 96
第三款、整體公平性(Entire Fairness)標準 98
第三節、注意義務(Duty of Care) 101
第一項、注意義務之意義 101
第一款、注意義務之定義 101
第二款、注意義務之判斷標準 102
第一目、美國模範商業公司法之規定 102
第二目、實務見解 104
第二項、注意義務之內涵 108
第一款、監督義務(Duty of Oversight) 108
第一目、日常商業事務之監管(Supervision of Ongoing Business) 109
第二目、合法內部監控機制之建立(Monitoring of Legal Compliance and Controls) 109
第二款、調查義務(Duty of Inquiry) 112
第三款、探詢資訊義務(Duty to Become Informed) 113
第四節、善意義務(Duty of Good Faith) 116
第一項、善意概念與忠實義務之關係 116
第一款、善意概念與注意義務 117
第二款、善意概念與忠誠義務 118
第三款、新的善意概念 119
第二項、善意概念之獨立性-善意義務 122
第一款、否定見解 122
第二款、肯定見解 123
第三款、小結 125
第五節、商業判斷法則(Business Judgment Rule) 126
第一項、商業判斷法則之概念 127
第一款、商業判斷法則之意義 127
第二款、商業判斷法則之法理基礎 129
第二項、商業判斷法則之適用要件 130
第一款、商業決策或判斷之存在 130
第二款、決策必須出於合理適當之注意 130
第三款、與決策事項無利益關係 131
第四款、決策係基於善意 132
第五款、無濫用裁量權情事 133
第六款、未涉及詐欺、不法、越權行為、或浪費公司資產 133
第三項、商業判斷法則之法律效果 134
第六節、銀行之董事忠實義務 135
第一項、銀行董事忠實義務之特殊考量 136
第一款、銀行之資金流動性生產角色(The Liquidity Production Role of Banks) 136
第二款、存款保險基金(The Deposit Insurance Fund)之設置 137
第三款、銀行股東與存款人間之衝突 137
第四款、銀行董事與忠實義務之關聯 138
第二項、注意義務標準之重新檢視 139
第一款、日常經營管理(Day to Day Management)責任 139
第二款、注意義務標準之審視 140
第一目、司法實務意見 140
第二目、學說見解 144
第三目、小結 147
第三款、商業判斷法則之適用 148
第三項、控股公司之關係人交易規範 149
第一款、關係人(Affiliates)之認定 150
第二款、關係人交易行為之限制 151
第七節、小結 153
第五章 銀行董事忠實義務理論於我國法下之適用 156
第一節、前言 156
第二節、忠實義務在我國公司法學下之規範基礎 157
第一項、適用主體 157
第一款、規範對象 157
第一目、概述 157
第二目、董事與董事會 158
第三目、監察人 160
第四目、公司經理人 161
第二款、權利主體 163
第一目、概說 163
第二目、股東代位訴訟 164
第二項、忠誠義務之規範內涵 165
第一款、民法委任規定 166
第二款、公司負責人之薪酬規範 167
第三款、公司負責人之自我交易行為 169
第四款、公司負責人之競業禁止行為 171
第三項、注意義務之規範 173
第一款、民法規定 173
第二款、公司法規定 174
第三節、銀行董事忠實義務之規範 175
第一項、非股份有限公司組織之銀行 175
第一款、信用合作社 175
第二款、農漁會信用部 176
第三款、郵政儲金匯業局 177
第四款、小結 178
第二項、股份有限公司組織之銀行 179
第一款、原則性規範 179
第二款、其他具忠實義務內涵之規範 181
第一目、兼職禁止規範 181
第二目、銀行利害關係人授信規範 182
第三款、金融控股公司董事之忠實義務規範 183
第一目、競業禁止規範 183
第二目、關係人交易規範 183
第三項、小結 184
第四節、我國法對銀行董事忠實義務規範之未來發展 185
第一項、引進美國法關於銀行董事忠實義務理論之必要性 186
第一款、我國現行法令之疏漏 186
第二款、金融控股公司之規範不足 187
第二項、銀行董事忠實義務規範之改革方向 189
第一款、原則性規範之確立 189
第二款、商業判斷法則適用上之重新思考 192
第三款、訴訟機制之落實 194
第五節、小結 196
第六章 結論與建議 198
參考文獻 204
參考文獻 一、中文部分(按作者姓氏筆畫順序排列)
(一)專書論著
1、王文宇等人合著,余雪明大法官榮退論文集-企業與金融法制,元照出版有限公司,2009年1月。
2、______,金融法,元照出版有限公司,2008年9月4版。
3、______,財經法論集-柯芳枝教授六秩華誕祝賀文集,三民書局股份有限公司,1997年4月初版。
4、王文宇,公司法論,元照出版有限公司,2008年9月4版。
5、______,公司與企業法制(二),元照出版有限公司,2007年1月初版。
6、______,新公司與企業法,元照出版有限公司,2003年1月初版。
7、______,控股公司與金融控股公司法,元照出版有限公司,2003年10月初版2刷。
8、王仁宏等人合著,新修正公司法解析,元照出版有限公司,2002年3月2版。
9、王志誠,財富管理法規與職業道德,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會,2007年7月初版。
10、王泰銓、王志誠,公司法新論,三民書局股份有限公司,2007年1月4版2 刷。
11、方嘉麟等人合著,現代公司法制之新課題-賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集,元照出版有限公司,2005年8月初版。
12、王澤鑑,法律思維與民法實例-請求權基礎理論體系,自版, 2003年10月初版。
13、石人仁,金融法論,自版,2009年3月初版。
14、______,金融控股公司法制與實務,自版,2006年3月初版。
15、沈中華,金融市場-全球之觀點,新陸書局股份有限公司,2009年2月3版。
16、______,貨幣銀行學-全球的觀點,新陸書局股份有限公司,2008年10月3版。
17、吳嘉生,銀行法釋論,新學林出版股份有限公司,2006年8月初版。
18、李榮謙,貨幣金融學概論,台灣東華書局股份有限公司,2007年7月初版。
19、易明秋,公司治理法制論,五南圖書出版股份有限公司,2007年2月初版。
20、金桐林,銀行法,三民書局股份有限公司,2006年7月6版。
21、林誠二,民法債編各論(中),瑞興圖書股份有限公司,2002年3月初版。
22、柯芳枝,公司法論(下),三民書局股份有限公司,2009年2月8版。
23、______,公司法論(上),三民書局股份有限公司,2008年1月6版2刷。
24、洪貴参,關係企業法-理論與實務,元照出版有限公司,1999年3月初版。
25、郭土木,金融管理法規(上),三民書局股份有限公司,2006年7月初版。
26、梁宇賢,公司法論,三民書局股份有限公司,2006年3月5版。
27、陳春山,金融改革與存保法制之研究,元照出版有限公司,2004年2月初版。
28、曾宛如,公司管理之經營者、股東與債權人,元照出版有限公司,2008年12月初版。
29、______,公司管理與資本市場法制專論(一),元照出版有限公司,2007年10月2版。
30、葉至誠、葉立誠合著,研究方法與論文寫作,商鼎文化出版社,2007年9月2版6刷。
31、黃銘傑,公司治理與企業金融法制之挑戰與興革,自版,2006年9月初版。
32、劉春堂,民法債編各論(中),自版,2004年3月初版。
33、劉連煜,現代公司法,自版,2008年9月4版。
34、______,公司法理論與判決研究(四),元照出版有限公司,2006年4月初版。
35、賴英照,賴英照說法-從內線交易到企業社會責任,聯經出版事業股份有限公司,2007年6月初版。
36、______,台灣金融版圖之回顧與前瞻,聯經出版事業股份有限公司,1997年2月初版。
37、謝易宏,企業與金融法制的昨是今非,五南圖書出版股份有限公司,2008年4月2版。
38、謝哲勝,信託法,元照出版有限公司,2009年3月3版。
(二)期刊論文
1、王文宇,法律移植的契機與挑戰-以公司法的受託、注意與忠實義務為中心,月旦民商法雜誌,第19期,2008年3月。
2、______,從股權結構論公司治理法制,月旦民商法雜誌,第10期,2005年12月。
3、王志誠,銀行業經營危機之處理及因應機制,月旦法學雜誌,第165期,2009年2月。
4、______,集團監理機制,收錄於國立政治大學八十校慶暨賴源河教授七秩華誕祝壽學術研討會會議資料,2007年5月。
5、______,金融機構關係人交易之監控機制-從力霸企業集團事件談起,月旦法學雜誌,第143期,2007年4月。
6、______,公司法:第九講-關係企業監控機制之缺失與填補,月旦法學教室第36期,2005年10月。
7、______,公司法:第八講-關係企業之認定及治理結構,月旦法學教室,第35期,2005年9月。
8、______,金融控股公司之經營規範與監理機制,政大法學評論,第64期,2000年12月。
9、王煦棋,美國與我國金融控股公司對關係人交易規範之研究,法令月刊,第57卷第11期,2006年11月。
10、王政東,銀行董事的責任,中小企銀季刊,第20期,1987年3月。
11、朱德芳,論重整中公司之公司治理-以當事人之利害衝突與重整法制之目的為核心,兼論債權人於公司治理中之功能與地位,東吳法律學報,第17卷第2期,2005年12月。
12、阮品嘉,金融跨業經營法制上之選擇及其業務規範,月旦法學雜誌,第92期,2003年1月。
13、李智仁,2007年新修正存款保險條例之重點剖析,今日合庫,第33卷第8期,2007年8月。
14、______,由金融安全網面向管窺我國金融改革,法令月刊,第55卷第12期,2004年12月。
15、李桐豪,由美國金融服務業現代化法看我國的金融控股公司法,台灣金融財務季刊,第2輯第2期,2001年6月。
16、邱智宏,掏空公司之行為與責任,全國律師,第11卷第2期,2007年2月。
17、何曜琛,公司治理與公開發行公司董事之告知義務,華岡法粹,第30期,2003年12月。
18、林仁光,金融危機與轉機-談金融服務業之整合規範,月旦法學雜誌,第168期,2009年5月。
19、______,董事會功能性分工之法制課題-經營權功能之強化與內部監控機制之設計,台大法學論叢,第35卷第1期,2006年1月。
20、林育廷,再思銀行業公司治理之特殊性-兼論資訊揭露機制之建立,中原財經法學,第18期,2007年6月。
21、林建良等人,米老鼠的陰影-由迪士尼案看董事之注意義務,月旦民商法雜誌,第19期,2008年3月。
22、林國全,股份有限公司董事民事賠償責任之研究,月旦民商法雜誌,第1期,2003年9月。
23、______,公司經理人之概念,台灣本土法學雜誌,第48期,2003年7月。
24、______,一人公司立法之研究,政大法學評論,第62期,1999年12月。
25、林國彬,董事忠誠義務與司法審查標準之研究-以美國德拉瓦州公司法為主要範圍,政大法學評論,第100期,2007年12月。
26、______,二○○七台灣金融控股公司法修正草案綜合簡評,月旦民商法雜誌,第18期,2007年12月。
27、林黎華,證券市場建立獨立董事與監察人制度之研究,財稅研究,第34卷第5期,2002年9月。
28、柯承恩,金融市場發展的治理與監管,台灣本土法學雜誌,特刊,2007年12月。
29、邵慶平,金融危機的形成、處理機制與法制基礎,月旦法學雜誌,第165期,2009年2月。
30、______,董事受託義務內涵與類型之再思考-從監督義務與守法義務的比較研究出發,台北大學法學論叢,第66期,2008年6月。
31、______,董事法制的移植與衝突-兼論「外部董事免責」作為法制移植之策略,台北大學法學論叢,第57期,2005年12月。
32、______,論股份有限公司(法制)中所有與經營的合一與分離,月旦法學教室,第34期,2005年8月。
33、洪秀芬,董事會獨立經營權限及董事注意義務,政大法學評論,第94期,2006年12月。
34、郭大維,英國公司治理法制之研究-以董事為核心,月旦法學雜誌,第151期,2007年12月。
35、______,英國金融監理機制之探討,證券暨期貨月刊,第24卷第10期,2006年10月。
36、張心悌,控制股東與關係人交易,台灣本土法學雜誌,特刊, 2007年12月。
37、許美麗,控制與從屬公司(關係企業)之股東代位訴訟,政大法學評論,第63期,2000年6月。
38、陳金圍,銀行負責人之法律責任,法官協會雜誌,第3卷第1期,2001年6月。
39、陳俊仁,證券投資信託事業經營危機之處理與因應機制-從美國證券投資人保護理論與「二○○八年緊急經濟穩定法案」觀察,月旦法學雜誌,第165期,2009年2月。
40、______,公司社會責任之國際法實踐-論跨國企業監理套利規範之演繹與規範困境,中華國際法與超國界法評論,第4卷第2期,2008年12月。
41、______,董事之積極作為義務--論我國公司法第一百九十三條之規範缺失,成大法學,第13期,2007年6月。
42、______,論公司本質與公司社會責任-董事忠實義務之規範與調和,台灣本土法學雜誌,第94期,2007年5月。
43、______,忠誠義務-論公司負責人之競業禁止規範,月旦民商法雜誌,第15期,2007年3月。
44、______,論股東於公司之地位-股東於公開發行公司角色與功能之檢視,成大法學,第12期,2006年12月。
45、______,論股東於公司之地位--超越「企業所有與企業經營分離」之迷思,華岡法粹,第35期,2006年7月。
46、______,論公司治理之發展趨勢-企業弊案後之省思,律師雜誌,第310期,2005年7月。
47、______,由企業併購法第五條與第六條論我國忠實義務規範的缺失,華岡法粹,第33期,2005年6月。
48、陳彥良,由美國AIG事件看我國新修公司法紓困及反肥貓條款,台灣法學雜誌,第126期,2009年4月。
49、______,由銀行公司治理看兆豐金控之雷曼風暴事件,台灣法學雜誌,第118期,2008年12月。
50、______,由力霸案看企業透明度加強之必要,證券櫃臺,第130期,2007年8月。
51、陳錦隆,新修正公司法董事之忠實義務解析(三),會計研究月刊,第202期,2002年9月。
52、______,新修正公司法董事之忠實義務解析(二),會計研究月刊,第201期,2002年8月。
53、______,新修正公司法董事之忠實義務解析(一),會計研究月刊,第200期,2002年7月。
54、______,美國法上董事「經營判斷法則」之概說(三),會計研究月刊,第196期,2002年3月。
55、______,美國法上董事「經營判斷法則」之概說(二),會計研究月刊,第195期,2002年2月。
56、______,美國法上董事「經營判斷法則」之概說(一),會計研究月刊,第194期,2002年1月。
57、曾宛如,金融海嘯下金融監理之反思,月旦法學雜誌,第168期,2009年5月。
58、______,我國有關公司治理之省思-以獨立董監事法制之改革為例,月旦法學雜誌,第103期,2003年12月。
59、黃銘傑,金融機構負責人忠實注意義務加重之理論與實務,月旦法學雜誌,第142期,2007年3月。
60、______,管窺力霸風暴下所暴露之公司治理與金融監理問題,月旦財經法雜誌,第8期,2007年3月。
61、______,公司治理與董監民事責任之現狀及課題--以外部董事制度及忠實、注意義務為中心,律師雜誌,第305期,2005年2月。
62、______,企業併購法之檢討與省思(下),月旦法學雜誌,第97期,2003年6月。
63、廖大穎,論金融控股公司之股東權,台灣金融財務季刊,第8輯第1期,2007年3月。
64、趙既昌,銀行董事在法律上之責任及其工作,經濟建設雜誌,第23卷第6期,1980年2月。
65、蔡進財,我國金融安全網建構之歷程與挑戰,建華金融季刊,第28期,2005年3月。
66、蔡朝安、謝文欽,試論我國金融服務法規範之整合與革新,證券暨期貨月刊,第24卷第8期,2006年8月
67、劉連煜,董事責任與經營判斷法則,月旦民商法雜誌,第17期,2007年9月。
68、______,金融控股公司監理之原則:金融與商業分離,律師雜誌,第333期,2007年6月。
69、______,關係人交易與控制股東之義務,月旦法學雜誌,第116期,2005年1月。
70、______,公司負責人之忠實及注意義務,月旦法學教室,第7期,2003年5月。
71、劉紹樑,我國併購法制的蛻變與前瞻,經社法制論叢,第32期,2003年7月。
72、劉興善,從信賴關係談受託人、受任人、法人代表及公司負責人之注意義務(概要),政大法學評論,第57期,1997年6月。
73、楊竹生,論董事注意義務中監督公司業務執行之義務,中原財經法學,第13期,2004年12月。
74、賴英照,公司治理:為誰而治理?為何而治理?,萬國法律,第155期,2007年10月。
75、蕭長瑞,銀行在金融市場之地位功能,存款保險資訊季刊,第17卷第5期, 2004年9月。
76、戴志傑,公司法上「經營判斷法則」之研究,月旦法學雜誌,第106期,2004年3月。
77、戴銘昇,金融控股公司法的光與影(下),法令月刊,第55卷第6期,2004年6月。
78、______,金融控股公司法的光與影(上),法令月刊,第55卷第5期,2004年5月。
79、謝易宏,誰讓投機一再得逞-企業與金融法制之共業,台灣本土法學雜誌,特刊, 2007年12月。
80、______,論問題金融機構之「清理」,台灣本土法學雜誌,第72期,2005年7月。
81、謝哲勝,忠實關係與忠實義務,月旦法學雜誌,第70期,2001年3月。
82、蘇怡慈,從公司治理角度出發淺談德國最新股份有限公司法修正,萬國法律,第160期,2008年8月。
83、Randy J. Holland,An Introduction to Delaware Corporation Law Directors’ Fiduciary Duties(德拉瓦州公司法董事受託人義務簡介),月旦民商法雜誌,第19期,2008年3月。
(三)學位論文
1、元成璋,公司董事義務與責任之研究---以企業併購法為中心,私立東吳大學法律學研究所碩士論文,2003年1月。
2、邱皇錡,金融機構跨業經營之研究-以金融控股公司為中心,中國文化大學法律學研究所碩士論文,2006年12月。
3、邱立源,英美法上商業判斷法則適用與供應鏈關係之探討,世新大學法律學研究所碩士論文,2004年7月。
4、吳碧雲,董事之注意義務,私立中原大學財經法律學研究所碩士論文,2005年7月。
5、林大鈞,論金融控股公司之經營控制與利益衝突之防免,私立東吳大學法律學研究所碩士論文,2006年1月。
6、林怡伸,經營判斷法則之研究-董事責任之避風港?,國立台北大學法律學研究所碩士論文,2007年7月。
7、林俊銘,金融機構跨業併購法制建議與芻議-以商業銀行跨業併購為例,中 原大學財經法律學研究所碩士論文,2001年1月。
8、林盟翔,金融控股公司監理法制之探討與發展動向,國立中正大學財經法律研究所碩士論文,2004年。
9、郭心瑛,董事義務之類型化,國立台北大學法律學研究所碩士論文,2007年6月。
10、陳介山,董事之忠實義務-以企業併購法制為中心,國立中正大學法律學研究所博士論文,2004年5月。
11、陳譽汯,公司董事之民事責任-公司法上安全港條款之研究,國立成功大學法律學研究所碩士論文,2008年6月。
12、黃司熒,控制股東之義務建立及管控手段,國立台灣大學法律研究所碩士論文,2006年6月。
13、黃百立,董事注意義務之研究-以日本董事注意義務為中心,私立中原大學財經法律學研究所碩士論文,2007年6月。
14、蔡岡霖,建立有效存款保險機制之研究-以存款保險國際準則為中心,私立東吳大學法律學研究所碩士論文,2006年7月。
15、劉彥玲,金融機構跨業經營之問題-試論金融控股公司之功能與侷限,輔仁大學法律學研究所碩士論文,2005年7月。
16、鄭植元,董事忠實義務之研究-以企業併購為中心,國立成功大學法律學研究所碩士論文,2008年6月。
17、鄭惠宜,論我國非銀行金融業之政策與法制-以融資公司為中心,國立台北大學法律學研究所碩士論文,2007年5月。
18、簡欣怡,公司經理人之職權範圍-兼論與董事會之權責劃分,國立台灣大學法律學研究所碩士論文,2008年6月。
(四)網路資料
1、司法院法學資料檢索系統:http://jirs.judicial.gov.tw/Index.htm
2、全國法規資料庫入門網站:http://law.moj.gov.tw/
3、法源法律網:http://www.lawbank.com.tw/index.php
4、經濟部證券暨期貨法令判解查詢系統:http://www.selaw.com.tw/Default.htm
二、外文部分(按作者姓氏字母順序排列)
(一)專書論著
1、BAINBRIDGE, STEPHEN M., CORPORATION LAW AND ECONOMICS (1st ed. Foundation Press 2002)
2、BAUMAN, JEFFREY D. et al., CORPORATIONS LAW AND POLICY (6th ed. Thomson/ West 2007)
3、CLARK, ROBERT C., CORPORATION LAW (1st ed. Little Brown 1986)
4、GARNER, BRYAN A. BLACK’S LAW DICTIONARY (3rd ed. Thomson/ West 2006)
5、GEVURTZ, FRANKLIN A. CORPORATION LAW (1st ed. West Group 2000)
6、HAMILTON, ROBERT W. THE LAW OF CORPORATIONS IN A NUTSHELL (5th ed. Thomson/ West 2000)
7、LOVETT, WILLIAM A., BANKING AND FINANCIAL INSTITUTIONS LAW IN A NUTSHELL (6th ed. Thomson/ West 2005)
8、MACEY, JONATHAN P. & MILLER, GEOFFREY P., BANKING LAW AND REGULATION (2nd ed. Aspen Law & Business 1997)
9、MALLOY, MICHAEL P., BANKING AND FINANCIAL SERVICES LAW (2nd ed. Carolina Academic Press 2005)
10、______, PRINCIPLES OF BANK REGULATION (2nd ed. Thomson/ West 2003)
11、______, BANKING LAW AND REGULATION VOL. I(9th ed. Aspen Law & Business 2002)
12、WEYGANDT, JERRY J. et al., FINANCIAL ACCOUNTING (4th ed. Wiley 2006)
(二)期刊論文
1、Adams, Renée & Mehran, Hamid, Is Corporate Governance Different for Bank Holding Companies? FRBNY Economic Policy Rev. 123 (2003)
2、Battin, Michael P., Financial Services Regulation: a Mid-decade Review: Note: Bank Director Liability under FIRREA, 63 Fordham L. Rev. 2347 (1995)
3、Beveridge, Norwood P., JR., Does a Corporation’s Board of Directors Owe a Fiduciary Duty to Its Creditors?, 25 St. Mary's L. J. 589 (1994)
4、Block, Dennis J. et al., The Duty of Loyalty and the Evolution of the Scope of Judicial Review, 59 Brooklyn L. Rev. 65(1993)
5、Bradley, Michael & Schipani, Cindy A., The Relevance of the Duty of Care Standard in Corporate Governance, 75 Iowa L. Rev. 1(1989)
6、Branson, Douglas M., THE INDIANA SUPREME COURT LECTURE: the Rule that isn’t a Rule - the Business Judgment Rule, 36 Val. U.L. Rev. 631 (2002)
7、Brudney, Victor, Contract and Fiduciary Duty in Corporate Law, 38 B.C. L. Rev 595 (1997)
8、Bruner, Christopher M., Good Faith, State of Mind, and the Outer Boundaries of Director Liability in Corporate Law, 41 Wake Forest L. Rev. 1131 (2006)
9、Campbell, Rutheford B. Jr. & Frost, Christopher W., Managers' fiduciary duties in financially distressed corporations: chaos in Delaware (and elsewhere), 32 Iowa J. Corp. L. 491 (2007)
10、Canfield, Jon, The Evolution of a More Stringent Business Judgment Rule in Banking -- the Minimalization of Director Deference, 6 U.C. Davis Bus. L.J. 153 (2006)
11、Chaver, Alon & Fried, Jesse M., Managers’ Fiduciary Duty upon the Firm’s insolvency: Accounting for Performance Creditors, 55 Vanderbilt Law Rev. 1813 (2002)
12、Chew, Pat K., Competing Interests in the Corporate Opportunity Doctrine, 67 N.C.L. Rev. 435 (1989)
13、Cohn, Stuart R., Demise of the Director's Duty of Care: Judicial Avoidance of Standards and Sanctions through the Business Judgment Rule, 62 Tex. L. Rev. 591 (1983)
14、Conaway, Ann E., The Multi-facets of Good Faith in Delaware: A Mistake in the Duty of Good Faith and Fair Dealing; a Different Partnership Duty of Care; Agency Good Faith and Damages; Good Faith and Trust Law, 10 Del. L. Rev. 89 (2008)
15、Crespi, Gregory S., Should the Business Judgment Rule Apply to Corporate Officers, and Does It Matter?, 31 Okla. City U.L. Rev. 237 (2006)
16、Dalley, Paula J., Shareholder (and Director) Fiduciary Duties and Shareholder Activism, 8 Hous. Bus. & Tax L.J. 301 (2008)
17、______, The Business Judgment Rule: What You Thought You Knew, 60 Consumer Fin. L.Q. Rep. 24 (2006)
18、Dodd, Merrick, For Whom are Corporate Managers Trustees? 45 Harv. L. Rev. 1145 (1932)
19、DeMott, Deborah A., Directors’ Duty of Care and the Business Judgment Rule: American precedents and Australian choices, 4 BOND L. R. (1992)
20、Dunn, Tara L., The Developing Theory of Good Faith in Director Conduct: Are Delaware Courts Ready to Force Corporate Directors to Go Out-of-Pocket after Disney IV?, 83 Denv. U.L. Rev. 531 (2005)
21、Duggin, Sarah Helene & Goldman, Stephen M., Restoring Trust in Corporate Directors: the Disney Standard and the "New" Good Faith, 56 Am. U.L. Rev. 211 (2006)
22、Eisenberg, Melvin A., The Duty of Good Faith in Corporate Law, 31 Del. J. Corp. L. (2006)
23、______, The Director's Duty of Care in Negotiated Dispositions, 51 U. Miami L. Rev. 579 (1997)
24、______, The Duty of Care of Corporate Directors and Officers, 51 U. Pitt. L. Rev. 945 (1990)
25、Fischer, David B., Comment: Bank Director Liability under FIRREA: A New Defense for Directors and Officers of Insolvent Depository Institutions – or a Tighter Noose ?, 39 UCLA L. Rev. 1703 (1992)
26、Frankel, Tamar, Fiduciary Law, 71 Calif. L. Rev. 795 (1983)
27、Gelb, Harvey, The Corporate Opportunity Doctrine--Recent Cases and the Elusive Goal of Clarity, 31 U. Rich. L. Rev. 371 (1997)
28、Gregory, William A., The Fiduciary Duty of Care: A Perversion of Words, 38 Akron L. Rev. 181 (2005)
29、Harris, Joel B. & Caliendo, Charles T., Who Says the Business Judgment Rule does not Apply to Directors of New York Banks?, 118 BANKING L. J. 493 (2001)
30、Hill, Claire A. & McDonnell, Brett H., Stone v. Ritter and the Expanding Duty of Loyalty, 76 Fordham L. Rev. 1769(2007)
31、Horsey, Henry R., The Duty of Care Component of the Delaware Business Judgment Rule, 19 Del. J. Corp. L. 971 (1994)
32、Jensen, Michael C. & Meckling, William H., Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure, 3 J Fin. Econ. 395 (1976)
33、Jones, Aaron D., Corporate Officer Wrongdoing and the Fiduciary Duties of Corporate Officers under Delaware Law, 44 Am. Bus. L.J. 475 (2007)
34、Kilpatrick, DeLisa R., CASENOTE: FDIC v. Canfield: A Death Penalty for Banks and their Directors for Breach of Fiduciary Duty, 3 Geo. Mason Ind. L. Rev. 281(1994)
35、Katz, Eugene M., Securities Activities, Merchant Banking and Functional Regulation under the Gramm-Leach-Bliley Act, 56 Consumer Fin. L.Q. Rep. 182 (2002)
36、Kern, Stacey Taylor, NOTES & COMMENTS: Atherton v. FDIC: the Final Word on Bank Officer and Director Liability?, 2 N.C. Banking Inst. 149 (1998)
37、Locascio, David W., COMMENT: The Dilemma of the Double Derivative Suit, 83 Nw. U.L. Rev. 729 (1989)
38、Lowy, Peter, Recent Development: Resolution Trust Corporation v. Miramon: The Availability of the Federal Common Law Duty of Care Claim against Bank Directors, 69 Tul. L. Rev. 847 (1995)
39、Lubben, Stephen J. & Darnell, Alana J., Delaware's Duty of Care, 31 Del. J. Corp. L. 589 (2006)
40、Lyda, Brian S., The Y2K Problem and Director Liability: Does the Business Judgment Rule Apply?,10 Alb. L.J. Sci. & Tech. 167 (1999)
41、Macey, Jonathan R. & O’Hara Maureen, The Corporate Governance of Banks, FRBNY Economic Policy Rev. 91 (2003)
42、McCoy, Patricia A., The Notional Business Judgment Rule in Banking, 44 Cath. U.L. Rev. 1031 (1995)
43、Ofer, Ehud, Glass-Steagall: The American Nightmare that Became the Israeli Dream, 9 Fordham J. Corp. & Fin. L. 527 (1976)
44、Orlinsky, Eric G., Corporate Opportunity Doctrine and Interested Director transactions: a Framework for Analysis in an Attempt to Restore Predictability, 24 Del. J. Corp. L. 451 (1999)
45、Powell, Wendi J., CASENOTE & COMMENT: Corporate Governance and Fiduciary Duty: The "MICKY MOUSE RULE" or Legal Consistency, Protection of Shareholder Expectations, and Balanced Director Autonomy, 14 Geo. Mason L. Rev. 799 (2007)
46、Sale, Hillary A., Delaware’s Good Faith, 89 Cornell L. Rev. (2004)
47、Schooner, Heidi Mandanis, Fiduciary Duties' Demanding Cousin: Bank Director Liability for Unsafe or Unsound Banking Practices, 63 Geo. Wash. L. Rev. 175(1995)
48、Schwarcz, Steven L., Systemic Risk, 97 GEO. L. J. 193 (2008)
49、______, Rethinking a Corporation’s Obligations to Creditors, 17 Cardozo L. Rev. 647 (1996)
50、Sharber, Hugh Farrell, A Realistic Duty of Care for Outside Bank Directors, 51 Tenn. L. Rev. 569 (1984)
51、Shepherd, Jon, The Liability of Officers and Directors under the Financial Institutions Reform, Recovery and Enforcement Act of 1989, 90 Mich. L. Rev. 1119 (1992)
52、Szto, Mary, Limited Liability Company Morality: Fiduciary Duties in Historical Context, 23 Quinnipiac L. Rev. 61 (2004)
53、Talley, Eric, Turning Servile Opportunities to Gold: A Strategic Analysis of the Corporate Opportunities Doctrine, 108 Yale L. J. 277 (1998)
54、Taylor, Matthew, Tender Offers and the Business Judgment rule, 7 U. Miami Bus. L. Rev. 171 (1998)
55、Tuchler, Dennis J., Unavoidable Conflicts of Interest and the Duty ofLloyalty, 44 St. Louis L.J. 1025 (2000)
(三)網路資料
1、OECD:http://www.oecd.org/home/
2、Lexis Nexis Academic:http://www.lexisnexis.com/us/lnacademic
論文全文使用權限
  • 同意授權校內瀏覽/列印電子全文服務,於2009-06-22起公開。
  • 同意授權校外瀏覽/列印電子全文服務,於2009-06-22起公開。


  • 如您有疑問,請聯絡圖書館
    聯絡電話:(06)2757575#65773
    聯絡E-mail:etds@email.ncku.edu.tw