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系統識別號 U0026-0109201516464100
論文名稱(中文) 我國內線交易法制之探討
論文名稱(英文) A Case Study on Insider Trading Law of Taiwan
校院名稱 成功大學
系所名稱(中) 財務金融研究所碩士在職專班
系所名稱(英) Graduate Institute of Finance (on the job class)
學年度 103
學期 2
出版年 104
研究生(中文) 陳銘珠
研究生(英文) Ming-Zhu Chen
學號 R87994162
學位類別 碩士
語文別 中文
論文頁數 84頁
口試委員 指導教授-王明隆
口試委員-楊朝旭
口試委員-李明憲
中文關鍵字 內線交易  臺開案  證劵交易法 
英文關鍵字 insider trading  securities and exchange act  Taiwan Development Corporation Case 
學科別分類
中文摘要 本研究主要探討我國內線交易法律制度,我國內線交易法禁止規範於1988年大幅修正證券交易法時首次入法,隨之因應國際經濟局勢轉化歷經多次修法,再我國證券交易市值佔GDP的比例與已開發國家相當,證券交易市場中各方對內線交易法規限制及可罰性已然為眾人焦點,本研究以現行證券交易法內線交易法規為基礎深入介紹,輔以美國法制多年演進之理論觀點,實際解析內線交易案例及相關判決,以資料整理及分析歸納進行研究。
研究結果顯示,就偵審執法層次,由於我國司法體制在民刑事審判上均要求構成要件明確性,在內線交易法規之立法上應強化要件明確化與司法實務見解可預見性並完整一致性,就司法審判省思方面,法官專業能力、裁判品質暨效率提昇俾對司法信賴折服,仍是司法實務上亟待加強之重大因素。
英文摘要 This study is focused on the legal system of insider trading in Taiwan.In 1988, the main article of prohibiting people from insider trading was enacted in the Securities Exchange Act , and this regulation had amended for many times because international economic situation changed. Along with the similarity between the ratio of the market value of securities transactions to GDP in Taiwan and the ratio in developed countries, the debate on the restrictions and culpability for insider trading between the people involved in the market becomes a main issue. Start with taking current insider trading laws in Securities and Exchange Act as a foundation, this study supplemented with theoretical point of view of many year’s evolution of the legal system in U.S., to analyze the verdicts of the case.

The conclusions of this study are as follows: first, clarity and definiteness of law is a principle in the judicial system in Taiwan, especially in the phases of investigation and criminal and civil trial, and therefore, this principle should be emphasized and judicial practice should be foreseeable and consistent; secondly, in the aspecs of judical judgement, improvement professionalism of judges and quality and efficiency of judgement remains a major factor to raise people’s faith in the justice system.
論文目次 目錄
第一章 緒論 1
第一節 研究動機與目的 1
第二節 研究範圍與方法 2
第三節 研究架構 3
第二章 我國內線交易法制之規範 4
第一節 立法沿革與現行規範架構 4
第二節 規範理論基礎 13
第三節 構成要件概說 23
第四節 小結 35
第三章 美國內線交易法制之規範 36
第一節 美國內線交易法制演進與內線交易理論 36
第二節 美國法制 46
第三節 小結 52
第四章 我國內線交易實務案例之研究 54
第一節 臺開內線交易案 54
第二節 小結 77
第五章 修法建議與結論 78
第一節 內線交易原因之省思暨修法建議 78
第二節 結論 81
參考文獻 83
參考文獻 一、中文部份
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林麗香,2014,內線交易之消息重大性-台高院101重金上更(二)3判決,台灣法學雜誌,第251期,頁192-196。
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陳彥良,2011,內線交易犯罪所得暨算爭議研析-最高法院九十八年度台上字第四八00號判決,月旦法學雜誌,第188期,頁201-220。
張明煌,2012,我國證券市場法治之研究-以內線交易為中心,國立中正大學法律研究所未出版之碩士論文。
劉連煜,2012,二版,內線交易構成要件,元照出版。
賴英照,2006,股市遊戲規則-最新證券交易法解析 ,自版。
二、中文判例
最高法院101年度台上字第1857號判決
台灣高等法院101年度金上重更(三)字第8號判決
台灣高等法院98年度矚上重更(二)第8號判決
台灣台北地方法院95年度矚重訴字第1號判決
三、英文判例
Affiliated Ute Citizens v. United States , 406 U.S. 128 (1972)
Chiarella v. United States, 445 U.S. 222(1980).
Carpenter v. United States, 484 U.S. 19 (1987).
Dirks v. SEC, 463 U.S. 646 (1983).
Fridrich v. Bradford, 542 F.2d 307, 325 (6th Cir. 1976)
In re Cady, Robert & Co., 40 S.E.C. 907 (1961).
SEC v. Texas Gulf Sulphur Co., 401 F. 2D 833 (2d Cir. 1968).
United States v. O’Hagan, 521 U.S. 642 (1997).
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